O que é?

Sabemos que, para o crescimento em uma instituição financeira, é fundamental possuir as certificações que a Anbima dispõe.

 

A certificação de nível intermediário para o atendimento de clientes investidores no mercado financeiro é a CPA-20. Para certificar-se, o candidato precisa realizar uma prova composta de 50 questões e possuir um aproveitamento de, no mínimo, 70% de acertos.

Nosso curso visa preparar o candidato para realizar esse exame.

COMO FUNCIONA O EXAME

  • Computadorizada;

  • Data e hora de acordo com candidato;

  • 50 questões de múltipla escolha com 4 alternativas;

  • Não há pré-requisito para certificação;

  • Possui 2h30 horas de duração;

  • Necessita de 70% de acerto.

Objetivo do Curso

Nosso curso foi desenvolvido com o intuito de preparar os alunos para o exame da certificação profissional Anbima – série 20 (CPA-20).

A quem se destina o curso?

A quem se destina a CPA-20?

Nosso curso é destinado aos profissionais e estudantes que pretendem realizar o exame da CPA-20. Tal certificação, por sua vez, é destinada aos profissionais que atuam na distribuição de produtos de investimento para clientes dos segmentos varejo alta renda, private, corporate e investidores institucionais em agências bancárias ou em plataformas de atendimento.

Pode realizar o exame de certificação CPA-20:

  • Profissionais que trabalham em instituições financeiras em geral, mesmo aquelas instituições que não aderiram ao código de certificação da Anbima.

  • Estudantes e profissionais de autarquias ou órgãos públicos.

Pré-requisitos

O curso preparatório não exige pré-requisitos.

O que você aprenderá?

Conteúdo do curso

1. SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL E PARTICIPANTES DO MERCADO:

  • Conselho Monetário Nacional – CMN;

  • Banco Central do Brasil – Bacen;

  • Comissão de Valores Mobiliários – CVM;

  • SUSEP;

  • ANBIMA - Associação Brasileira das Entidades dos Mercados Financeiro e de Capitais;

  • Principais Intermediários Financeiros;

  • Sistemas e Câmaras de Liquidação e Custódia (Clearing).

 

2. COMPLIANCE LEGAL, ÉTICA E ANÁLISE DO PERFIL DO INVESTIDOR:

  • Risco de Imagem (Reputação) e Risco Legal (não cumprimento da Legislação / Regulamentação): implicações da não observância dos Princípios e Regras de Compliance Legal e Ética

  • Controles Internos: Resolução CMN 2.554/98, Artigo 1º;

  • Prevenção Contra a Lavagem de Dinheiro;

  • Normas e Padrões Éticos;

  • Análise do Perfil do Investidor;

  • Decisões do Investidor na perspectiva de Finanças Comportamentais

 

3. PRINCÍPIOS BÁSICOS DE ECONOMIA E FINANÇAS:

  • Conceitos Básicos de Economia;

  • Conceitos Básicos de Finanças;

 

4. FUNDOS DE INVESTIMENTO:

  • Aspectos Gerais;

  • Principais estratégias de gestão;

  • Principais Modalidades de Fundos de Investimento;

  • Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para Administração de Recursos de Terceiros;

  • Classificação de Fundos de Investimento ANBIMA - Níveis 1, 2 e 3.

 

5. INSTRUMENTOS DE RENDA VARIÁVEL, RENDA FIXA E DERIVATIVOS:

  • Instrumentos de Renda Fixa;

  • Instrumentos de Renda Variável;

  • Derivativos;

  • Certificado de Operações Estruturadas – COE;

  • Negociação, Liquidação e Custódia;

  • Ofertas Públicas de Valores Mobiliários;

  • Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para Ofertas Públicas;

 

6. PREVIDÊNCIA COMPLEMENTAR ABERTA: PGBL E VGBL

  • Previdência Social x Previdência Privada: Avaliação da Necessidade do Cliente;

  • Características Técnicas que influenciam o produto;

  • Plano Gerador de Benefícios Livres (PGBL);

  • Vida Gerador de Benefícios Livres (VGBL)

 

7. MENSURAÇÃO E GESTÃO DE PERFORMANCE E RISCOS

  • Risco, Retorno e Diversificação;

  • Administração e Gerenciamento de Risco;

Mais sobre nosso curso: