O que é?
Sabemos que, para o crescimento em uma instituição financeira, é fundamental possuir as certificações que a Anbima dispõe.
A certificação de nível intermediário para o atendimento de clientes investidores no mercado financeiro é a CPA-20. Para certificar-se, o candidato precisa realizar uma prova composta de 50 questões e possuir um aproveitamento de, no mínimo, 70% de acertos.
Nosso curso visa preparar o candidato para realizar esse exame.
Objetivo do Curso
Nosso curso foi desenvolvido com o intuito de preparar os alunos para o exame da certificação profissional Anbima – série 20 (CPA-20).
A quem se destina o curso?
A quem se destina a CPA-20?
Nosso curso é destinado aos profissionais e estudantes que pretendem realizar o exame da CPA-20. Tal certificação, por sua vez, é destinada aos profissionais que atuam na distribuição de produtos de investimento para clientes dos segmentos varejo alta renda, private, corporate e investidores institucionais em agências bancárias ou em plataformas de atendimento.
Pode realizar o exame de certificação CPA-20:
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Profissionais que trabalham em instituições financeiras em geral, mesmo aquelas instituições que não aderiram ao código de certificação da Anbima.
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Estudantes e profissionais de autarquias ou órgãos públicos.
Pré-requisitos
O curso preparatório não exige pré-requisitos.
O que você aprenderá?
Conteúdo do curso
1. SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL E PARTICIPANTES DO MERCADO:
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Conselho Monetário Nacional – CMN;
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Banco Central do Brasil – Bacen;
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Comissão de Valores Mobiliários – CVM;
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SUSEP;
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ANBIMA - Associação Brasileira das Entidades dos Mercados Financeiro e de Capitais;
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Principais Intermediários Financeiros;
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Sistemas e Câmaras de Liquidação e Custódia (Clearing).
2. COMPLIANCE LEGAL, ÉTICA E ANÁLISE DO PERFIL DO INVESTIDOR:
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Risco de Imagem (Reputação) e Risco Legal (não cumprimento da Legislação / Regulamentação): implicações da não observância dos Princípios e Regras de Compliance Legal e Ética
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Controles Internos: Resolução CMN 2.554/98, Artigo 1º;
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Prevenção Contra a Lavagem de Dinheiro;
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Normas e Padrões Éticos;
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Análise do Perfil do Investidor;
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Decisões do Investidor na perspectiva de Finanças Comportamentais
3. PRINCÍPIOS BÁSICOS DE ECONOMIA E FINANÇAS:
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Conceitos Básicos de Economia;
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Conceitos Básicos de Finanças;
4. FUNDOS DE INVESTIMENTO:
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Aspectos Gerais;
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Principais estratégias de gestão;
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Principais Modalidades de Fundos de Investimento;
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Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para Administração de Recursos de Terceiros;
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Classificação de Fundos de Investimento ANBIMA - Níveis 1, 2 e 3.
5. INSTRUMENTOS DE RENDA VARIÁVEL, RENDA FIXA E DERIVATIVOS:
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Instrumentos de Renda Fixa;
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Instrumentos de Renda Variável;
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Derivativos;
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Certificado de Operações Estruturadas – COE;
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Negociação, Liquidação e Custódia;
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Ofertas Públicas de Valores Mobiliários;
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Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para Ofertas Públicas;
6. PREVIDÊNCIA COMPLEMENTAR ABERTA: PGBL E VGBL
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Previdência Social x Previdência Privada: Avaliação da Necessidade do Cliente;
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Características Técnicas que influenciam o produto;
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Plano Gerador de Benefícios Livres (PGBL);
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Vida Gerador de Benefícios Livres (VGBL)
7. MENSURAÇÃO E GESTÃO DE PERFORMANCE E RISCOS
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Risco, Retorno e Diversificação;
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Administração e Gerenciamento de Risco;